El objetivo es validar que la información legal, administrativa, operativa y fiscal de la empresa, así como la relativa a contratos con proveedores, clientes y colaboradores, sea confiable y congruente con las directrices de la organización. Asimismo, se identifican los riesgos inherentes para establecer controles que permitan prevenirlos y mitigarlos, se revisa la cultura organizacional mediante cuestionarios y entrevistas, y se verifica el cumplimiento legal, fiscal, laboral y reglamentario de los proveedores y colaboradores, conforme a las disposiciones locales y federales aplicables.
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO
Dentro de esta etapa, a través de un grupo de especialistas, se elaborarán los procesos, manuales, formatos y procedimientos que requiera la organización, incluyendo políticas para llevar a cabo el due diligence interno, integrando a la Alta Dirección, en conjunto con el personal asignado que se encargue de supervisar y llevar acabo el Programa de Cumplimiento. De la misma manera, se revisarán los mecanismos que actualmente ocupan en el proceso de contratación, tanto con proveedores como con empleados de la organización, incluyendo mecanismos para regular las subcontrataciones; aunado a eso se realizará un Programa de Verificación Continua con la finalidad de detectar eventualidades y alertar respecto a la mismas.
VALIDACIÓN DE CUMPLIMIENTO
Business Compliance apoyará de forma activa a que el Programa de Cumplimiento que se decida implementar, se lleve acabo de manera cotidiana, se actualice de acuerdo con las necesidades de las empresas y a las reformas que vayan surgiendo; con ello se supervisará el adecuado desarrollo y eficacia tanto de los empleados de la organización, como de la Alta Dirección.
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE LA NOM- 035
Consiste en realizar un programa de cumplimiento en la Norma Mexicana 035, a fin de identificar los principales riesgos psicosociales de su empresa y con ello desarollar:
Auditoría de cumplimiento de los factores de riesgo psicosocial.
Mapa de calor para identificar los principales riesgos psico-sociales.
Elaborar Políticas y Controles respecto a los riesgos identificados.
Revisión y mejora de los Contratos derivados de una relación laboralde Trabajo.
Revisión y mejora del Reglamento y Políticas Internas.
Establecimiento de un Programa de Monitoreo.
Establecimiento y difusión de un canal de comunicación.
Capacitación al encargado de Recursos Humanos o personal asignado referente a la NOM-035.
Controles para mitigar las contingencias, ante la comisión de cualquier infracción de la NOM-035.
Validación de cumplimiento a lo implementado en la NOM-035.
GOBIERNO CORPORATIVO
La Alta Dirección de su empresa, en conjunto con nuestros especialistas en Compliance construirán:
Una organización sustentable.
Estructura en la administración de su organización a través de Protocolos, Políticas, Códigos y Lineamientos Internos.
Aumento al Valor comercial y operacional de su empresa.
Sea una organización preparada para la sucesión.
Prevención y Detección de Riesgos
A través de un Mapeo de Riesgos se evaluán y determinan las responsabilidades de directivos, socios, beneficiarios controladores o áreas de trabajo específicas con el objetivo de establecer mecanismos de prevención con los indicadores más óptimos y los reportes relativos a la operación de su empresa, determinando responsabilidades a Alta Dirección
Validación Empresarial
Cuando su empresa se encuentre basada en alianzas estratégicas y comerciales, le permita validar que su aliado cuente con características afines a su organización con base en su experiencia, capacidad y profesionalismo.
