¿Qué es el Compliance?

Es la identificación, corrección y prevención de los riesgos de una empresa, gestionando las áreas de cumplimiento críticas que la afectan de acuerdo con las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad.

¿Cuáles son los riesgos de no llevar un Compliance dentro de tu organización?

Sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de reputación como resultado del incumplimiento.

¿Cómo funciona el Compliance?

Las principales funciones son detectar, gestionar, monitorizar y prevenir riesgos en la empresa.

¿Quiénes participan en el Compliance?

Los principales miembros son: la Alta Dirección, los gerentes de área y nuestros Oficiales de Cumplimiento.

¿Cuál es el tiempo de implementación?

Depende de las necesidades y de la complejidad de la empresa.

Beneficios de Tener un Programa de Cumplimiento en tu Organización:

1. Ayuda a prevenir la comisión de delitos y malas prácticas en la empresa.
2.  Promueve las prácticas lícitas, transparentes y éticas en la empresa.
3. Ayuda a obtener financiamiento de diversos organismos internacionales.
4. Promueve y mantiene la reputación de la empresa.
5. Aumenta el valor de las acciones.
6. Atrae a un consejo de administración de calidad, lealtad de empleados y clientes.
7. Ahorro en el pago de sanciones, multas y abogados.
8. Disminuye el riesgo de investigaciones gubernamentales.
9. Evita un plan de Compliance impuesto.

¿Diferencia entre Compliance y auditoria interna?

La monitorización de Compliance se lleva a cabo con mayor frecuencia al posible riesgo o incumplimiento, permitiendo que se identifiquen los problemas de forma temprana y que se corrijan antes de que el problema se agrave, mientras que la Auditoría Interna ocurre tiempo después de haber detectado las deficiencias cuando el riesgo o incumplimiento ya se haya producido.